工業技術創新：成效顯著 需解決趨同問題
http://www.moduwu.com 2013-02-28 14:23 來源：賽迪智庫工業科技研究所王存肅 王磊
導讀：2013年，新一輪技術創新的國際競爭將更加激烈，這將為我國工業技術創新帶來重要契機；同時，技術創新投入強度不足、對產業發展支撐不夠等一些深層次問題也將對我國工業技術創新形成重大挑戰。
2012年，在建設創新型國家的宏觀戰略部署下，伴隨著全國科技創新大會的召開，我國工業技術創新的政策環境不斷完善，創新基礎和能力得到明顯提升，企業的技術創新主體地位進一步加強，一批卓有成效的創新成果不斷涌現。2013年，新一輪技術創新的國際競爭將更加激烈，這將為我國工業技術創新帶來重要契機；同時，技術創新投入強度不足、對產業發展支撐不夠等一些深層次問題也將對我國工業技術創新形成重大挑戰。
國際技術創新新模式日漸形成
技術創新3大特征：大企業龍頭作用凸顯，跨國公司構建全球化創新網絡，商業模式創新力量不容忽視。
為擺脫國際金融危機的深層次影響，技術創新成為各國渡過難關的戰略選擇，各國政府不約而同掀起了以搶占新興產業科技制高點為核心的新一輪技術創新浪潮，紛紛加大科技投入。美國政府2013財年科研投入將達到1408億美元，同比增長1%；歐盟科研框架計劃將2013年預算總額由2012年的70億歐元大幅提高到創紀錄的81億歐元。當前，國際技術創新日益鮮明地呈現出以下3個特征。
一是越來越多的大企業依靠其技術積累、人力資本、資金規模等創新資源優勢，在變革性技術以及新原理、新儀器等基礎研究領域發揮先鋒作用，在創新活動中的龍頭牽引作用愈發凸顯。二是為了整合全球資源、降低創新成本、繞過貿易壁壘障礙，跨國公司積極通過遍布世界各地的研發基地和生產基地構建全球化創新網絡組織，來實現技術創新。三是技術創新價值的實現越來越依賴于技術創新與商業模式創新的良性互動，商業模式創新的力量不容忽視。2013年，以上技術創新的新特征將愈加凸顯，新的技術創新模式日漸形成。
國內技術創新環境進一步改善
過去10年來，我國R&D投入保持了年均20%的增長，2013年預計將突破10000億元。
2012年7月，全國科技創新大會召開；9月，國務院發布了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》；黨的十八大首次提出“實施創新驅動發展戰略”，強調必須把科技創新擺在國家發展全局的核心位置，為提高社會生產力和綜合國力提供戰略支撐。在上述國家戰略的部署和推動下，2013年各部門和地方將集中出臺一批支持技術創新的政策及具體實施措施，為工業企業提升自主創新能力創造更加完善的政策支撐體系。
我國在資金、人才和研發機構等創新要素的總量已達到世界前列，技術創新基礎明顯增強。
第一，企業的技術創新經費投入進一步加大。過去10年來，我國研發投入保持了年均增長20%以上的高水平，已成為全球研發投入總量第二的國家。未來一段時間我國R&D經費投入總量仍需繼續保持不低于20%的增長速度，2013年R&D經費投入總量預計將突破10000億元。
近年來企業研發投入占全國研發投入比例一直在70%以上，從2007年的72.3%提高到2011年的75.7%。可以預見，在即將集中出臺的鼓勵和支持企業技術創新政策的引導下，這種增長態勢在2013年將進一步加大。
第二，企業研發人員規模不斷擴大。2004～2011年間規模以上工業企業研發人員全時當量在全國企業中所占比例逐步提高，這一比值由2004年的47.01%提高到了2011年的67.26%。從趨勢看，2013年將會有新的增長，研發人員規模將進一步擴大。
第三，越來越多的工業企業開始組建研發機構。預計2013年，這種增長態勢將一直持續，越來越多的企業將組建企業內研發機構。2013年，我國企業技術創新的基礎會更加堅實，企業作為技術創新主體的地位和作用會進一步加強。
技術創新產出將大幅度增長
我國發明專利的授權數量呈逐年遞增態勢，近幾年增長幅度明顯加大，預計2013年將達到18萬件。
進入“十二五”以來，國家著力實施創新型國家戰略，我國工業技術創新產出成效顯著。2013年，我國將發射神舟十號飛船，并與天宮一號再次對接；北斗二代導航衛星、TD-LTE等新技術網絡將在商用化方面邁出堅實步伐等等，重大專項將取得一系列新的突破。
在專利方面，我國發明專利的授權數量呈逐年遞增態勢，近幾年增長幅度明顯加大。2012年前9個月發明專利的授權數量延續了高速增長態勢，國內授權發明專利達到10.80萬件，同比增長30.6%，預計全年將突破15萬件，2013年將達到18萬件。
在技術市場的交易情況方面，2004年至2011年我國技術市場交易額以平均19.9%的速度增長。可以粗略估算，2012年我國技術市場交易額將達到5700億元，2013年仍將保持20%的增長速度。
在新產品銷售方面，銷售收入的增長速度高于主營業務收入的增長速度。2008～2011年規模以上企業新產品銷售收入增長速度為25.2%，高于主營業務收入增長速度6個百分點。內外資企業新產品銷售收入差距大。2008～2011年全行業(含內外資企業)新產品銷售收入占主營業務收入的比重分別為10.26%、10.69%、10.45%和11.95%，而外資企業同期分別為16.04%、15.91%、16.78%和15.73%，明顯高于內資企業。另外，國有企業的表現不盡如人意，4年中有兩年的占有比重低于全行業平均值。
研發投入強度需進一步增強
我國研發投入強度仍然明顯滯后于美國3.2%、日本2.7%、經合組織2.2%的水平。
我國研發投入總量已超過日本，僅次于美國，但相比于GDP的較快增速，近幾年我國研發投入強度一直低于所設定的目標。考慮到未來較長一段時期內我國GDP將繼續保持較高增速，要實現研發投入強度到2020年達到2.5%的目標，仍然面臨不小壓力。
從企業研發投入角度看，也存在投入總量增長態勢良好，投入強度明顯不足的狀況。其原因在于：一是近兩年我國經濟下行壓力較大，工業企業普遍資金緊張，增加了企業加大技術創新投入的困難。二是我國創新環境整體欠佳，影響企業增加研發投入的積極性。三是政府科技項目支持比例仍很低，有限的政府資金投入未能起到帶動和引導作用。
近年來我國知識產權數量增長迅速，PCT國際專利申請量、國際科技論文數于2011年均分別躍居世界第一和第二，已成為名符其實的知識產權大國，但知識產權對于工業技術創新的支撐作用仍然十分有限。造成這一問題的突出原因在于：一是企業不能創造和獲取高質量的知識產權，二是實現知識產權經濟價值的能力較弱，三是企業應對知識產權糾紛的能力不強。
目前，相當多的企業在進行技術創新時過于注重技術的先進性，致使研發投入后獲得的經濟效益十分有限。產生這個問題的根本原因在于：第一，內資企業尚未走上依靠技術創新實現發展的道路，企業技術創新活動未能與生產經營戰略實現有機結合，因此純粹性研發工作完成后不能轉化為市場需求。第二，我國眾多工業企業處于產業鏈的低端環節，大多數創新活動仍定位于簡單模仿和稍有改進，技術創新能實現的附加值十分有限，大大削弱了創新獲利能力。
產業趨同化問題亟待解決
全國31個省市自治區把光伏產業列為優先扶持的新興產業，產業發展趨同帶來了資源的巨大浪費。
在國家培育戰略性新興產業的政策推動下，各地政府積極響應，部署了當地戰略性新興產業的發展重點，但隨之產生的問題是各地產業發展方向趨同化現象嚴重，全國31個省市自治區幾乎都把光伏產業列為優先扶持發展的新興產業，600多個城市中有300個提出要重點發展光伏太陽能產業，100多個城市建設了光伏產業基地，這種現象在近期很難發生根本性的改變。產業發展方向的趨同帶來了地方政府和企業在研發經費、人員、場地設備等的重復投入和巨大浪費。
造成發展趨同的原因有兩個：一是部分地方政府對當地經濟的強勢干預。為了追求政績，一些地方官員不顧地區的比較優勢而投資于能創造較大產值、解決就業的產業，導致產業結構趨同。二是國家在空間布局、政策引導、產業準入等方面的宏觀調控力度不足，不能有效遏制部分地區不顧客觀條件盲目上馬的勢頭。
對策建議
持續加大對企業技術創新支持力度
針對工業技術創新領域研發投入強度不夠，知識產權對工業技術創新支撐作用未能有效發揮，技術創新與質量品牌結合不夠緊密，新興產業趨同、技術創新資源浪費等問題，筆者提出幾點建議。
第一，將技術創新水平納入各省市績效考核體系。加強對各省市技術創新的績效考核，建立健全科學規范的地方技術創新評價體系，將技術創新投入及產出的相關指標納入各地經濟發展水平的考核評價體系之中，確保將技術創新水平提升作為經濟增長方式轉變的重點任務。加強對技術創新財稅政策落實的監督和檢查，為企業技術創新創造良好的政策環境。
第二，進一步加大對企業技術創新的支持力度。一是提高企業在國家科技項目中的參與程度。鼓勵由有條件的大中型企業牽頭組織實施國家重點建設的工程技術類研究中心和實驗室，實現產業核心技術的突破。國家重大科技專項進一步向企業傾斜，提高企業在立項論證階段的參與程度。產業目標明確的項目，由有條件的企業組織實施。二是充分發揮企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化中的主體作用。制定和完善分行業企業研發投入強度指導性標準，對研發投入超過標準的企業給予一定鼓勵支持。三是完善落實鼓勵企業技術創新的各項政策。加快落實國家擴大研發費用稅前加計抵扣范圍的政策，加大對中小企業、微型企業技術創新的財政和金融支持，拓寬企業技術獲取技術創新資金的渠道，鼓勵各地政府設立技術創新基金，以入股、知識產權共享等多種形式支持企業技術創新。
第三，政企合力，加強知識產權能力建設。提升工業企業知識產權綜合運用能力。將知識產權質量和知識產權實施和轉讓數量、知識產權市場價值實現情況等納入相關企業考核和評價體系，積極引導企業不斷提高知識產權質量，重視知識產權價值實現。選擇示范企業建立知識產權能力培育和提升試點，推廣工業企業知識產權管理體系建設，增強企業獲取、運用知識產權和應對知識產權糾紛的能力。企業開展技術創新時堅持市場導向原則，注重獲取應用價值大、具備實現經濟價值條件和易于產業化的知識產權。提升產業知識產權預警應急能力。
第四，注重依靠技術創新和技術改造，提升企業和產品市場競爭力。抓住當前實施技術創新的有利時機，以企業為主體，以市場為導向，以效益為核心，以創新為動力，圍繞開發品種、提高質量、建設品牌、改善服務，切實提高技術創新效益。鼓勵企業以技術進步提升質量，以質量保障品牌，以品牌創造較高經濟效益，從而實現企業技術進步和經濟效益提高的良性互動。
第五，加強宏觀調控力度，積極建設共性技術開發平臺。解決各地區新興產業發展和技術創新方向趨同的問題，一是要強化國家對地方產業發展的宏觀調控力度，在必要情況下，可以通過控制產業空間布局、提高行業準入門檻來規避某些重要產業的重復立項。二是加強總體性規劃的實施，引導地方政府在部署戰略性新興產業發展時，立足于各地區自身條件和優勢，科學合理定位，差異化分工，使其真正成為培育區域創新能力的先導產業。三是結合各地有優勢和基礎的產業，在不同地方建設不同方向的共性技術研發平臺，變企業個體研發為共同研發，成果共享，盡量減少重復研發和趨同研發。
微觀點
@中國科學院大學法律與知識產權系主任李順德：發明專利數量是發明專利質量的基礎，也是衡量創新能力的指標之一。數量的快速增長，反映了我國創新主體的創新意識和創新能力在不斷提升，充分顯示了發明專利指針的確定對我國自主創新能力有顯著促進作用。
@一路向西的增原：在企業層面，中國企業技術創新體系的建設尚處于起步階段，大中型工業企業研發經費支出占銷售收入比例通常不到1%，而日本企業早已建立起完善的科技創新體系，企業的研發費用一般水平都在5%～10%以上。
編輯精選
